Chứng khoán Rồng Việt bị xử phạt hơn 700 triệu đồng, buộc dừng một dịch vụ

Mai Tấn

maitan2507@gmail.com

10:39 | 25/09/2026

(TBTCO) – Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Rồng Việt tổng cộng 712,5 triệu đồng do có nhiều vi phạm. Công ty đồng thời bị buộc dừng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng.

Theo Quyết định xử phạt số 551/QĐ-XPHC, Chứng khoán Rồng Việt bị phạt 137,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng tại một số thời điểm cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi tài khoản giao dịch chưa có đủ tiền.

Công ty cũng bị phạt 187,5 triệu đồng vì không quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Theo quyết định, tại một số thời điểm, công ty chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng sang tài khoản thanh toán để trả lãi khoản vay mua trái phiếu và phục vụ hoạt động giao dịch ký quỹ của công ty. Một tài khoản chuyên dụng đồng thời được sử dụng làm tài khoản thanh toán của công ty. Một khoản phạt 137,5 triệu đồng được áp dụng do công ty cho một số khách hàng giao dịch ký quỹ vượt sức mua hiện có trên tài khoản tại một số thời điểm.

Chứng khoán Rồng Việt bị xử phạt hơn 700 triệu đồng, buộc dừng một dịch vụ. Ảnh: T.L

Với hành vi cung cấp dịch vụ tài chính khác khi chưa đáp ứng điều kiện theo quy định, Chứng khoán Rồng Việt bị phạt 250 triệu đồng. Cụ thể, từ ngày 22/7/2024 đến ngày 17/8/2026, công ty ký hợp đồng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc quy định hướng dẫn của cơ quan có thẩm quyền. Quyết định nêu công ty đã báo cáo đăng ký cung cấp dịch vụ này vào ngày 30/12/2025. Tổng số tiền phạt đối với Chứng khoán Rồng Việt là 712,5 triệu đồng.

Bên cạnh mức xử phạt về tiền, Chứng khoán Rồng Việt còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả buộc dừng cung cấp dịch vụ tài chính khác, quy định tại điểm d khoản 8 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung theo quy định tại điểm đ khoản 8 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP đối với hành vi cung cấp dịch vụ tài chính khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Cụ thể, Chứng khoán Rồng Việt bị buộc dừng việc cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng./.

Mai Tấn

Từ khóa:

chứng khoán rồng việt giao dịch ký quỹ vượt sức mua chuyển tiền tài khoản chuyên dụng biện pháp khắc phục hậu quả xử phạt Nghị định 156/2020/NĐ CP và 306/2025/NĐ CP vi phạm nhận lệnh giao dịch chứng khoán xử phạt vị phạm chứng khoán ủy ban chứng khoán nhà nước Quyết định xử phạt 551/QĐ XPHC

Dành cho bạn

MB “sang tay” toàn bộ cổ phần Bảo hiểm AAA cho công ty con

Giá vàng hôm nay ngày 26/9: Vàng thế giới tăng hơn 20 USD, trong nước phân hóa

Ngày 26/9: Giá cà phê quay đầu giảm, hồ tiêu neo ở mức cao

Ngày 26/9: Giá heo hơi có xu hướng giảm lan rộng

Ngày 26/9: Giá cao su tại Nhật Bản chạm đỉnh 15 năm

Ngày 26/9: Giá lúa tươi tại Đồng bằng sông Cửu Long tăng giảm đan xen

Đọc thêm

Khối ngoại bán ròng, dòng tiền chuyển mạnh sang SBT và BSR

(TBTCO) – Hai cổ phiếu của ông lớn đầu ngành đường và dầu khí trở thành tâm điểm mua ròng của các nhà đầu tư nước ngoài. Dù vậy, áp lực bán tại nhiều cổ phiếu ngân hàng khiến khối ngoại vẫn có một phiên bán ròng.

Chứng khoán phái sinh ngày 25/9: Chênh lệch dương duy trì, giao dịch tăng trở lại

(TBTCO) – VN30-Index giằng co mạnh trong phiên cuối tuần trước khi đóng cửa tăng nhẹ, nhưng vẫn khép lại một tuần giảm điểm. Trên thị trường phái sinh, sắc xanh cũng áp đảo hơn trong phiên cuối tuần và chênh lệch dương tiếp tục chiếm ưu thế ở các kỳ hạn.

Chứng khoán ngày 25/9: VN-Index tăng điểm trở lại, dòng tiền vẫn thận trọng

Thị trường chứng khoán khép lại phiên cuối tuần trong sắc xanh, với nhóm bất động sản đóng góp đáng kể vào mức tăng của VN-Index. Tuy nhiên, thanh khoản giảm so với phiên trước cho thấy dòng tiền vẫn thận trọng.

PNJ đề xuất hạ mục tiêu lợi nhuận xuống 800 tỷ đồng, cổ tức năm 2026 về 0%

(TBTCO) – Sau sự cố liên quan đến kim cương, PNJ đề xuất điều chỉnh kế hoạch kinh doanh năm 2026, trong đó mục tiêu lợi nhuận sau thuế giảm 77% và cổ tức tiền mặt về 0%.

MB hoàn tất chào bán hơn 805 triệu cổ phiếu, chạm đỉnh vốn điều lệ 100.000 tỷ đồng

(TBTCO) – MB chính thức đưa vốn điều lệ vượt mốc 100.000 tỷ đồng, lên hơn 100.687 tỷ đồng sau khi hoàn tất chào bán gần 805,5 triệu cổ phiếu. Toàn bộ lượng cổ phiếu được phân phối cho 116.316 nhà đầu tư. Với bước tăng vốn này, MB vươn lên dẫn đầu hệ thống ngân hàng về vốn điều lệ, mở rộng dư địa tăng trưởng trong giai đoạn tới.

Nhiều điểm sáng trong bức tranh kết quả kinh doanh quý III/2026

(TBTCO) – Kết quả kinh doanh quý III/2026 được dự báo phân hóa giữa các nhóm ngành, trong đó nhiều doanh nghiệp ngân hàng, bán lẻ – tiêu dùng, dầu khí và sản xuất ghi nhận mức tăng trưởng lợi nhuận hai chữ số.

80 triệu cổ phiếu của Đông Tây Land chào sàn UPCoM

(TBTCO) – Ngày 25/9/2026, 80 triệu cổ phiếu của Công ty cổ phần Đông Tây Land chính thức được đưa vào giao dịch trên thị trường UPCoM tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) với mã DTR, giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên là 10.500 đồng/cổ phiếu. Doanh nghiệp có vốn điều lệ thực góp 880 tỷ đồng. DTR là cổ phiếu thứ 880 đang giao dịch trên thị trường UPCoM của HNX.

Mở thêm đường cho vốn ngoại vào quỹ Việt

(TBTCO) – Một số quỹ Việt Nam đã trở thành “master fund” (quỹ chính) cho các “feeder fund” (quỹ phụ) tại Thái Lan, cho thấy dòng vốn quốc tế có thể đi vào thị trường qua những cấu trúc đầu tư mới. Khả năng mở rộng sẽ phụ thuộc vào chất lượng sản phẩm, quy mô và chuẩn quản trị để quỹ Việt được các định chế quốc tế lựa chọn.

Xem thêm